ICS DB1304 邯 郸 市 地 方 标 准 DB 1304/ T433—2023 专利质量评价技术规范 2023 - 08 - 21发布 2023 - 08 - 30实施 邯郸市市场监督管理局 发 布 DB1304/ T433 —2023 I 前 言 为促进科技成果转化，特别是推动发明创造的应用，专利价值评估将发挥越来越重要的作用，而专利 质量评价对专利价值评估提供重要的支撑作用。目前我市专利质量评价缺少统一的评价标准和评价依据， 存在定性的语言描述多、量化评价少，主观因素作用大，事实依据薄弱等缺陷，尤其是专利质量评价指标 的选择、数据的客观性、赋值的依据等，直接影响到专利质量评价的结果。为促进我市科学技术进步和经 济社会发展，促进专利运营和市场化，便于专利质量的比较，有必要对专利质量进行合理的定义，对专利 质量评价建立统一的评价技术规范。 本文件按GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。 本文件提出单位：邯郸市知识产权局。 本文件起草单位：邯郸职业技术学院、合肥汇众知识产权管理有限公司、河北工程大学、河北冀创信 达知识产权代理事务所、邯郸邯翼知识产权代理事务所、北京大学邯郸创新研究院、中国船舶第七一八研 究所、邯郸钢铁集团有限责任公司、晨光生物科技集团股份有限公司、河北龙凤山铸业有限公司、邯郸慧 桥复合材料科技有限公司、中国银行邯郸分行、中国人民财产保险股份有限公司邯郸分公司、河北紫微星 律师事务所、邯郸市科技情报研究所、邯郸市技术交易中心。 本文件主要起草人：杨华云、李有圣、张长声、程瑞生、臧路路、郑舫挺、雷彦广、贾向东、谢爱民、 尤善月、侯彤、刘永志、王静、武贤、殷艳芳、许志平、史平臣、燕晓燕、赵胜潮、张伟、霍骁象、罗文 革、姜奇、赵树国、贾鑫、邢振国、张义春、程东娟、王计先、裴东升、李志梅、田川、张子申、苏英杰、 高燕、王佳琦、高飞、徐立振、王铭心、秦秀斋、杨静、吕颖、贺磊、侯钢铁、闫文凯、王新海。 DB1304/ T433 —2023 1 专利质量评价技术规范 1 范围 本文件规定了专利质量评价技术规范的术语和定义、专利质量评价的基本原则和要求、专利质量评价 指标体系、专利质量评价方法以及专利质量评价目的及应用。 本文件适用于对发明和实用新型专利的专利质量进行评价。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19000 质量管理体系基础和术语 GB/T 21374 知识产权文献与信息基本词汇 GB/T 29186.3 品牌价值要素评价 第3部分：质量要素 GB/T 29186.4 品牌价值要素评价 第4部分：创新要素 ZC 0005 专利公共统计数据项 ZC 0009 中国专利文献著录项目 3 术语和定义 GB/T19000、GB/T21374、GB/T29186.3、GB/T29186.4、ZC0005 和 ZC0009 中界定的以及下列术语和定 义适用于本文件。 3.1 专利质量 专利对于使用者在法律、技术和经济方面形成影响的作用和效力。 3.2 技术领域 专利的主分类号在世界知识产权组织发布的《IPC技术对照表》中对应划分的技术领域。 3.3 基础指标 专利评价应采用的基本指标，包括权项布局度、独权范围度、确权滞后度、详尽全面度、技术综合度。 3.4 扩展指标 专利评价目的不同，可以选择的评价指标，包括技术原创度、技术被引度、专利维持度、专利应用度。 DB1304/ T433 —2023 2 3.5 权项布局度 反映专利权利要求布局设置水平的评价指标，采用授权专利权利要求书中的权利要求数量衡量，为专 利质量评价的基础指标。 3.6 独权范围度 反映专利权利要求保护范围的评价指标，采用授权专利独立权利要求中的技术特征数量衡量，为专利 质量评价的基础指标。 3.7 确权滞后度 反映专利确权滞后的评价指标，采用授权专利中公告权利要求的审查时长(单位为日)衡量，为专利质 量评价的基础指标。 3.8 详尽全面度 反映专利技术方案描述详尽程度的评价指标，采用专利中的说明书页数(包括说明书附图页数)数量衡 量，为专利质量评价的基础指标。 3.9 技术综合度 反映专利技术方案适用技术领域范围的评价指标，采用授权专利中国际专利分类号跨小组、小类、大 类和部的数量综合衡量，为专利质量评价的基础指标。 3.10 技术原创度 反映专利技术原创性水平的评价指标，采用专利审查中，审查员检索报告中引用的X类、Y类和R 类 对比文件数量衡量，为专利质量评价的扩展指标。 3.11 技术被引度 反映专利技术基础程度的评价指标，采用被后申请专利文献直接引用的次数衡量，为专利质量评价的 扩展指标。 3.12 专利维持度 反映专利重要程度的评价指标，采用专利从公告授权到专利权失效的时间、或专利权从授权日到终止 日的时间衡量，为专利质量评价的扩展指标。 3.13 专利应用度 DB1304/ T433 —2023 3 反映专利运营和经济效益的评价指标，采用专利在有效期内发生转让、许可、质押、保全、诉讼等事 务的次数衡量，为专利质量评价的扩展指标。 4 专利质量评价基本原则 4.1 系统性原则 应从法律、技术、经济角度分别设立专利质量评价指标，并根据实际的评价目的选择相应的评价指标， 各指标之间相互独立又彼此联系，共同构成具有内在结构的整体评价体系。 4.2 科学性原则 评价指标的设立应与专利质量间存在科学的关系，真实体现专利质量与评价指标之间的必然联系，评 价指标的设置、获取、取舍能够突出评价目的。 4.3 客观性原则 评价指标应以事实为依据，如实地反映待评专利质量的状况和水平，避免主观臆断和随意性。 4.4 适应性原则 评价指标的设立应满足实际评价需求，保证专利质量与专利类型、技术领域、评价目的等实际情况相 适应。 4.5 一致性原则 评价指标应简单明了、便于收集和处理，指标的获取方法必须一致统一， 应在总体范围内具有一致 性。 4.6 时效性原则 评价指标应根据评价时间基准不断调整，即时反映专利质量的实际情况。 4.7 重要性原则 在进行专利质量评价时，应考虑专利评价的实际目的和意义，选择不同评价指标，根据评价指标对于 专利质量评价的重要程度，赋予相应的权重。 5 专利质量评价要求 5.1 基本要求 专利质量评价由基础指标和扩展指标构成。根据专利评价目的不同，可增选扩展指标。 专利质量评价结论形成专利质量评价报告，在评价报告中说明专利评价选择的评价指标、权重赋值、 数据来源等必要事项。 5.2 基本原则 专利质量评价应根据专利类型、专利技术所属的技术领域分别进行评价。 5.3 评价方法